מי ממלא אותו
חברה שהתאגדה ברפובליקה של קפריסין ורוצה לספק שירותי השקעה או לבצע פעילויות השקעה באופן מקצועי, ו-CIF קיימת שרוצה להרחיב את הרישיון שלה. כל חבר דירקטוריון מגיש את השאלון האישי 87-00-11, וכל בעל מניות מהותי מגיש שאלון בעל מניות (87-00-12, 87-00-13 או 87-00-14).
מה מצרפים אליו
- רשימת חברי הגוף הניהולי (טופס 87-00-02) וטופס FnP-01-001, שההוראות הכלליות דורשות
- תוכנית פעילות ותוכנית עסקית
- תעודות של החברה: התאגדות, משרד רשום, תעודת קיום (good standing), תזכיר ותקנון (ביוונית), בעלי מניות, דירקטורים ומזכיר החברה
- הוכחה להון הנפרע ולביטוח אחריות מקצועית, במקרים שבהם נדרש
- שאלונים של חברי הדירקטוריון (87-00-11) ושל בעלי מניות מהותיים (87-00-12/13/14)
- דוחות כספיים חזויים ותחזיות של דרישות ההון, המבנה הארגוני והמדיניות בנושאי ציות, סיכונים, ביקורת פנימית, AML, ניגודי עניינים, המשכיות עסקית ושמירת רשומות
- רשימת התיוג 87-00-22 ומדריך הנהלים הפנימי
שדה אחר שדה
חלק A וההוראות הכלליות
| בטופס | מה לכתוב | דוגמה |
|---|---|---|
| General instructions | יש למלא את הטופס באופן אלקטרוני, לענות על כל שאלה רלוונטית או לסמן N/A, ולצרף את כל המסמכים של חלק D; בקשות חלקיות מוחזרות. | — |
| Part A: the application letter Part A: Application form for authorisation as an investment firm | מספר אסמכתה, תאריך, שם המבקש וכתובתו ואיש קשר ייעודי, ממוען למחלקת הרישוי של CySEC. | EXAMPLE CAPITAL LTD, contact: compliance officer |
חלק B: נספחים
| בטופס | מה לכתוב | דוגמה |
|---|---|---|
| Annex A: general information Annex A: General information | החברה, הצורה המשפטית שלה, הקבוצה, ושירותי ההשקעה, הפעילויות, השירותים הנלווים והמכשירים הפיננסיים שהיא מבקשת. | Reception and transmission of orders; execution of orders |
| Annex B: capital Annex B: Capital | ההון ההתחלתי, איך גויס והוכחה לכך שהוא נפרע. | — |
| Annex C: shareholders Annex C: Shareholders | בעלי מניות ישירים ועקיפים, החזקות מהותיות ומבנה הקבוצה. | — |
| Annex D: management body Annex D: The management body and persons who direct the business | חברי הדירקטוריון, בכירים ושאינם בכירים, והאנשים שמנהלים את העסק בפועל; כל אחד מהם מגיש 87-00-11. | — |
| Annex E: financial information Annex E: Financial information | דוחות כספיים ותחזיות, כולל תחזיות של דרישות ההון. | — |
| Annex F: organisation Annex F: Information on the organisation of the firm | המבנה הארגוני, פונקציות הבקרה הפנימית, מיקור חוץ, תוכנית הפעילות ומדיניות עיקרית. | — |
חלקים C ו-D
| בטופס | מה לכתוב | דוגמה |
|---|---|---|
| Part C: confirmations Part C: Confirmations | תיבות שהמבקש מסמן כדי לאשר הצהרות; סימן וי או x נחשב כאישור. | — |
| Part D: list of documents Part D: List of additional documents | כל 33 המסמכים שחייבים להיות מצורפים לטופס; חלק D הוא חלק בלתי נפרד ממנו. | — |
טעויות נפוצות
- הגשה ללא טופס 87-00-02, טופס FnP-01-001, תוכנית הפעילות או התוכנית העסקית: ההוראות דורשות את כולם.
- שינוי או מחיקה של שאלות: הן צריכות להישאר ללא שינוי, והתשובות נכתבות מתחת לכל אחת.
- השארת שאלות ריקות במקום לכתוב N/A: בקשות חלקיות מוחזרות.
- הנחה ש-CySEC יודעת מידע ציבורי: לפי הטופס, מידע אינו נחשב ידוע אלא אם מסרתם אותו.
שאלות
כמה עולה אגרת הבקשה לרישיון CIF של CySEC?
הוראה DI87-03 קובעת €7,000 לרישוי שירותי השקעה 1–7, €25,000 להפעלת MTF או OTF, ו-€500 לכל שירות נלווה.
אילו טפסים מצורפים ל-87-00-01?
טופס 87-00-02 ו-FnP-01-001, השאלונים האישיים 87-00-11 לחברי הדירקטוריון ו-87-00-12/13/14 לבעלי מניות מהותיים, ורשימת התיוג 87-00-22.
האם הבקשה ל-CIF היא באנגלית?
כן, CySEC מפרסמת את הטופס באנגלית כקובץ Word, למילוי אלקטרוני.
מקורות
- רשות ניירות ערך (CySEC): חוק שירותי ופעילויות השקעה ושווקים מוסדרים, מדור הטפסים, נבדק ב-24 באוקטובר 2026
- רשות ניירות ערך (CySEC): טופס 87-00-01 (Word, אוקטובר 2025), נבדק ב-24 באוקטובר 2026
- רשות ניירות ערך (CySEC): הוראה DI87-03 בעניין אגרות לבקשות CIF (נוסח באנגלית לא רשמי), נבדק ב-24 באוקטובר 2026
הנתונים נבדקו 24 באוקטובר 2026. הכללים משתנים: אנחנו מאשרים אותם למקרה שלכם לפני שאתם פועלים.