Кто заполняет
Компания, учреждённая в Республике Кипр, которая хочет оказывать инвестиционные услуги или вести инвестиционную деятельность на профессиональной основе, а также действующая CIF, которая хочет расширить авторизацию. Каждый член совета директоров заполняет персональную анкету 87-00-11, а каждый квалифицированный акционер — анкету акционера (87-00-12, 87-00-13 или 87-00-14).
Что приложить
- Список членов органа управления (форма 87-00-02) и форма FnP-01-001, которых требуют общие инструкции
- Программа деятельности и бизнес-план
- Корпоративные справки: об учреждении, юридическом адресе, хорошей репутации (good standing), учредительный договор и устав (на греческом), об акционерах, директорах и секретаре
- Подтверждение оплаченного капитала и, при необходимости, страхования профессиональной ответственности
- Анкеты членов совета директоров (87-00-11) и квалифицированных акционеров (87-00-12/13/14)
- Прогнозная отчётность и прогнозы требований к капиталу, организационная структура и политики по комплаенсу, рискам, внутреннему аудиту, ПОД/ФТ (AML), конфликтам интересов, непрерывности бизнеса и хранению записей
- Чек-лист 87-00-22 и руководство по внутренним процедурам
Поле за полем
Часть A и общие инструкции
| В форме | Что писать | Пример |
|---|---|---|
| General instructions | Форму нужно заполнить в электронном виде, ответить на каждый применимый вопрос или отметить N/A и приложить все документы части D; неполные заявления возвращают. | — |
| Part A: the application letter Part A: Application form for authorisation as an investment firm | Номер, дата, название и адрес заявителя и назначенное контактное лицо; адресат — Департамент авторизаций CySEC. | EXAMPLE CAPITAL LTD, contact: compliance officer |
Часть B: приложения
| В форме | Что писать | Пример |
|---|---|---|
| Annex A: general information Annex A: General information | Компания, её организационно-правовая форма, группа, а также запрашиваемые инвестиционные услуги, виды деятельности, дополнительные услуги и финансовые инструменты. | Reception and transmission of orders; execution of orders |
| Annex B: capital Annex B: Capital | Начальный капитал, как он сформирован, и подтверждение его оплаты. | — |
| Annex C: shareholders Annex C: Shareholders | Прямые и косвенные акционеры, квалифицированные доли участия и структура группы. | — |
| Annex D: management body Annex D: The management body and persons who direct the business | Члены совета директоров, исполнительные и неисполнительные, и лица, фактически руководящие бизнесом; каждый заполняет 87-00-11. | — |
| Annex E: financial information Annex E: Financial information | Финансовая отчётность и прогнозы, включая прогнозы требований к капиталу. | — |
| Annex F: organisation Annex F: Information on the organisation of the firm | Организационная структура, функции внутреннего контроля, аутсорсинг, программа деятельности и основные политики. | — |
Части C и D
| В форме | Что писать | Пример |
|---|---|---|
| Part C: confirmations Part C: Confirmations | Графы, которые заявитель отмечает в подтверждение заявлений; галочка или x считается подтверждением. | — |
| Part D: list of documents Part D: List of additional documents | 33 документа, которые должны сопровождать форму; часть D — неотъемлемая часть формы. | — |
Частые ошибки
- Подать без формы 87-00-02, формы FnP-01-001, программы деятельности или бизнес-плана: инструкции требуют их все.
- Изменять или удалять вопросы: они должны остаться без изменений, с ответами под каждым.
- Оставлять вопросы пустыми вместо N/A: неполные заявления возвращают.
- Считать, что CySEC знает общедоступную информацию: в форме сказано, что она не считается известной, пока вы её не укажете.
Вопросы
Сколько стоит подача заявления на лицензию CIF в CySEC?
Директива DI87-03 устанавливает 7 000 € за авторизацию инвестиционных услуг 1–7, 25 000 € за управление MTF или OTF и 500 € за каждую дополнительную услугу.
Какие формы подаются вместе с 87-00-01?
Форма 87-00-02 и FnP-01-001, персональные анкеты 87-00-11 для членов совета директоров и 87-00-12/13/14 для квалифицированных акционеров, а также чек-лист 87-00-22.
Заявление на лицензию CIF — на английском?
Да, CySEC публикует форму на английском в виде файла Word, который заполняется в электронном виде.
Источники
- CySEC: Закон об инвестиционных услугах и деятельности и регулируемых рынках, раздел форм, проверено 24 октября 2026 г.
- CySEC: форма 87-00-01 (Word, октябрь 2025 г.), проверено 24 октября 2026 г.
- CySEC: Директива DI87-03 о сборах за заявления CIF (неофициальный английский текст), проверено 24 октября 2026 г.
Данные проверены 24 октября 2026 г.. Правила меняются: мы подтверждаем их для вашего случая до того, как вы начнёте действовать.