Wer es ausfüllt
Jedes Mitglied des Leitungsorgans (Board of Directors) einer antragstellenden oder zugelassenen CIF, einschließlich der Personen, die die Geschäfte tatsächlich leiten; jede Person füllt ihren eigenen Fragebogen aus. Qualifizierte Anteilseigner verwenden eigene Fragebögen (87-00-12 für eine natürliche Person, 87-00-13 für eine juristische Person, 87-00-14 für einen Trust).
Was beigefügt wird
- Formular FnP-00-001
- Die in Teil G des Fragebogens aufgeführten Dokumente, etwa Nachweise zu Identität, Ausbildung und Erfahrung sowie Führungszeugnisse
Feld für Feld
Abschnitte des Fragebogens
| Auf dem Formular | Was Sie eintragen | Beispiel |
|---|---|---|
| Personal details | Vorname, Nachname, Geburtsdatum und -ort, Staatsangehörigkeit, Ausweisdokumente, Adressen und die Funktion, in der Sie tätig sein werden. | Non-executive director |
| Education and professional experience | Qualifikationen und beruflicher Werdegang, soweit für die Funktion relevant. | — |
| Good repute and competence Morals and competence | Fragen zu straf-, zivil-, verwaltungs- und aufsichtsrechtlichen Angelegenheiten, abgelehnten Lizenzen und anderen Tatsachen, die Ihre Zuverlässigkeit betreffen. | — |
| Financial and non-financial interests | Beteiligungen, Direktorenposten und Beziehungen, die einen Interessenkonflikt begründen könnten. | — |
| Confirmation statement | Sie bestätigen, dass die Antworten wahr und vollständig sind; ein Haken oder x gilt als Bestätigung. | — |
| Accompanying documents (Part G) Statement of accompanying documents | Die Liste der dem Fragebogen beigefügten Dokumente. | — |
Häufige Fehler
- Ein Fragebogen für mehrere Direktoren: Jedes Mitglied des Leitungsorgans füllt seinen eigenen aus.
- Ohne Formular FnP-00-001 oder die Dokumente aus Teil G einreichen.
- Die Fragen bearbeiten oder leer lassen statt N/A zu schreiben.
- Tatsachen weglassen, weil sie öffentlich sind: Die CySEC behandelt öffentliche Informationen nicht als bekannt, solange Sie sie nicht angeben.
Fragen
Wer muss den persönlichen Fragebogen der CySEC ausfüllen?
Jedes Mitglied des Leitungsorgans der CIF, einschließlich der Personen, die die Geschäfte tatsächlich leiten, jeweils gesondert.
Wann wird 87-00-11 eingereicht?
Mit dem CIF-Antrag 87-00-01 oder mit der Mitteilung über Änderungen im Leitungsorgan 87-00-03.
Füllen Anteilseigner dasselbe Formular aus?
Nein. Qualifizierte Anteilseigner verwenden 87-00-12 (natürliche Person), 87-00-13 (juristische Person) oder 87-00-14 (Trust).
Quellen
- CySEC: Investment Services and Activities and Regulated Markets Law, Bereich Formulare, geprüft am 24. Oktober 2026
- CySEC: Formular 87-00-11 (Word, Oktober 2025), geprüft am 24. Oktober 2026
Zahlen geprüft am 24. Oktober 2026. Regeln ändern sich: Wir bestätigen sie für Ihren Fall, bevor Sie handeln.